作為全球最大的造船集團，中國船舶集團面臨著產業鏈條長，市場化、國際化程度高，合規要求嚴格的特點，面臨復雜多樣的外部環境，中國船舶集團領導層高度重視合規管理工作，大力弘揚“懸規植矩 循序善治”法治文化，按照“筑牢工作基礎，總部以上率下，推動先行先試、逐步全面展開”的總體思路，深入開展合規管理各項工作，以合規護航世界一流船舶集團建設。
領導層高度重視合規管理
中國船舶集團領導層高度重視合規管理工作，成立了由董事長、總經理擔任主任、副主任，包括總法律顧問、業務部門負責人等成員在內的合規管理委員會，每年專題召開法治合規委員會會議，研究部署集團公司合規管理重大事項；每年召開法治工作會議，對年度法治合規工作作出統籌安排部署，強化頂層推動和系統謀劃?？偨浝沓鱿瘓F公司合規管理強化年部署會，提出明確要求，推動國資委工作部署在集團公司深入落實。
2021年，時任中國船舶集團黨組書記、董事長雷凡培主持發布了《集團公司總部員工誠信合規手冊》，提出“牢記人人合規、事事合規，做到心知規、行有規、管依規，以誠信守德、有效合規推動建設世界一流船舶集團”的合規宣言。黨組副書記、總經理楊金成提出“合規管理是貫徹落實習近平總書記重要指示精神、建設世界一流船舶集團的基礎性保障工作，非常重要。全集團上下必須下大力氣認真抓好。特別是要將合規管理與實際生產經營管理工作緊密結合起來，規范管理流程、防范化解各類風險，促進各項工作有序開展”的合規要求。
中國船舶集團領導層以上率下，董事長、總經理及全體黨組成員帶頭參加合規培訓，參與全員合規考試，作出合規承諾，以實際行動踐行合規理念，帶動全集團培育樹立“人人合規、事事合規”的合規文化。
船舶行業合規管理要求高
船舶行業屬于傳統裝備制造業，資金密集型、技術密集型和勞動密集型特征明顯。合規管理主要呈現出兩個方面特點：
一是產業鏈條長，合規領域復雜多樣。船舶行業產業鏈上游涉及鋼材等原材料行業，中游涉及船舶總裝、船舶設計、設備配套、工程建設等行業，下游涉及航運、油氣、租賃等客戶，此外還包括信貸、保函等金融服務業，面臨勞動用工、環境保護、質量環保、工程建設、金融、稅務和國際化經營等諸多領域合規監管要求，合規管理領域復雜多樣。
二是市場化、國際化程度高，合規要求嚴格。目前，中國船舶集團造船完工量、新接訂單量、手持訂單量三大主要造船指標穩居世界第一。其中，手持訂單中出口船占比達到九成以上，特別是包括歐洲等在內的發達國家船東占比超過六成。伴隨而來的是需要面對較為嚴格的國際船舶標準、國際貿易規則、船東所在國法律等國際合規要求。
中國船舶集團是2019年底經中央批準，由中國船舶工業集團和中國船舶重工集團重組成立的。重組整合之初，面臨較多合規管理難題，包括原兩大集團管理體系、制度體系和文化理念等存在差異，所屬成員單位數量、業務領域的大幅增加帶來的合規管理難度提升，各成員單位合規管理基礎參差不齊等。
以上率下逐步全面展開
為推動重組整合之后加快建立完善合規管理體系，切實促進原兩大集團深度融合，中國船舶集團按照“筑牢工作基礎，總部以上率下，推動先行先試、逐步全面展開”的總體思路，深入開展合規管理各項工作。
一是全面推進合規管理制度體系建設。按照黨組關于制度體系建設的部署安排，中國船舶集團著力推進以《章程》為統領，包含基本制度、專項制度、具體制度三個層級的規章制度體系建設。結合集團公司實際，將外部規范要求轉化為內部規章制度，筑牢合規管理的前提和基礎。兩年多以來，中國船舶集團持續推進各個業務領域規章制度建設工作，現行有效制度200多項，基本構建起集團公司總部規章制度體系，為生產經營管理各主要環節提供合規管理制度依據。
二是以上率下開展總部合規閉環管理。為充分調動全系統推進合規管理積極性和主動性，中國船舶集團總部率先開展“合規培訓-合規考試-合規承諾-誠信合規手冊-合規規范清單-合規業務流程-合規簽證”的合規管理閉環模式。組織總部員工定期開展合規培訓；組織包括集團公司領導在內的全體員工進行合規考試；發布《集團公司總部員工誠信合規手冊》，宣傳普及集團公司合規理念，記錄員工合規承諾、合規培訓、違規行為等情況；制定總部合規規范清單和合規業務流程，明確需要遵守的內規和外規規范以及業務流程各環節的合規要求。
三是積極推動成員單位合規管理試點。按照全面覆蓋所屬不同類型企業的原則，先后兩批挑選了船舶總裝企業、船舶配套企業、科研院所、專業公司和地區公司等不同類型的企事業單位開展合規試點工作，并組織各試點單位緊密結合自身業務領域的特點和合規要求，編制具體業務領域的合規管理規范，為集團公司深化改革發展、全面構建合規管理體系探索了經驗，打下了基礎。
促進“三道防線”職責落實
一是統籌謀劃“合規管理強化年”工作。按照國務院國資委部署安排，中國船舶集團結合公司實際編制了《“合規管理強化年”實施方案》，明確了6個著力方向、22項重點任務和44項具體措施，進一步強化合規管理制度建設、完善運行機制、強化責任落實、抓好業務合規管理、加強組織體系建設、打造“法治船舶”合規文化。同時，在以往集團公司總部合規管理的基礎上，向下延伸至成員單位，推動成員單位建立完善合規管理體系。
二是完善合規管理組織體系和制度體系。推動成員單位廣泛建立合規管理委員會等合規管理領導機構，配備法律合規專業工作人員，建立集團總部兼職合規管理員隊伍，形成頂層推動、專業分工、協同配合的合規管理組織體系；制定出臺合規管理專項制度和合規管理規范指引，構建切實有效的合規管理制度體系。
三是促進合規管理“三道防線”職責落實。以防范風險為導向，編制財務、投資、產權、安全生產、國際化經營、質量環保、人力資源等重點崗位合規職責清單，將合規要求嵌入業務流程，強化合規管理“第一道防線”職責落實。嚴格落實規章制度、經濟合同和重要決策事前100%法律合規審核，將合規要求納入重要決策管控過程，實現法律合規一體化審查，充分發揮合規管理“第二道防線”把關作用。針對重點領域開展監督檢查，對違規行為嚴肅開展責任追究，切實形成“第三道防線”的震懾效應。
四是凝聚法治合規文化。中國船舶集團2022年法治工作會議將“懸規植矩、循序善治”確立為集團公司新時期的法治文化，同時明確提出要“行合規之矩，推動企業管理依規有效運營”，鮮明樹立“人人合規,事事合規”的合規理念。
目前，中國船舶集團已經將合規管理納入《集團公司法治建設“十四五”規劃》，明確到2023年“總部合規閉環管理逐步成熟并不斷深化，試點單位經驗成果有效推廣，成員單位合規管理工作全面覆蓋、有效運行、符合實際、各具特色”。到2025年“基本建立全面覆蓋、有效運行的合規管理體系。法務、合規、制度、風控一體化建設取得積極成效，各管理體系相互銜接、運轉順暢、發揮實效”。
10月1日起，國務院國資委印發的《中央企業合規管理辦法》開始施行，新辦法進一步要求把黨的領導融入合規管理，將合規管理責任明確落實到全體員工，同時又注重發揮“關鍵少數”的帶頭示范作用，明確各主體和機構職責定位，全面規范“三道防線”職責，并提出設立首席合規官。中國船舶集團將在國資委的指導下，按照新辦法的要求，下大力氣推進合規管理邁上新臺階，為高質量發展提供更有力的保障。
作者｜法治日報全媒體記者 辛紅 呂斌
來源｜法治日報
編輯｜宋勝男 張博 劉旭雨
